美證交會要求法院強制ISS提交客戶投票記錄
美國證券交易委員會（SEC）向聯邦法院申請強制令，要求機構股東服務公司（ISS）提交長達四年的客戶投票記錄，以調查該代理顧問公司是否遵循證券法規。ISS以言論自由為由提出質疑，事件反映華盛頓對代理顧問行業的審查持續升溫。
美國證券交易委員會（SEC）已向聯邦法院申請強制令，要求機構股東服務公司（Institutional Shareholder Services，ISS）提交詳細的客戶投票記錄。據彭博社報道，此舉是SEC對該代理顧問公司業務調查的一部分，涉及ISS是否符合證券法規，包括其以客戶最佳利益為前提提供建議的受託責任。
SEC表示，ISS未能完全遵從今年3月調查時發出的行政傳票。當局要求取得長達四年的相關記錄，包括識別ISS客戶身份的文件，以及有關其投票決策的資訊。此次調查的背景，與特朗普總統去年12月簽署的一項行政命令有關，該命令指示SEC審查ISS及Glass Lewis等代理顧問機構，特別關注其在環境、社會及治理（ESG）議題及多元、公平與包容（DEI）政策方面的指引。
SEC強調，審查代理投票建議是否受政治或政策目標影響、從而損害客戶利益，屬於其監管職責範疇。ISS則表示仍致力配合監管工作，但以《第一修正案》保障的言論自由為由，對索取資料的範圍提出質疑。該公司指出，客戶提供投票資訊時預期資料保密，交出有關記錄可能令ISS及其客戶因受保護的言論及投票決定面臨潛在報復風險。
此次爭議為華盛頓對代理顧問行業的審查再添新戰線。代理顧問機構的建議，往往對機構投資者在企業管治事務及股東提案上的投票取向具有重要影響力。ISS由德意志交易所（ETR:DB1Gn）持有，後者於2021年收購了該公司的多數股權。
預料法院裁決或將進一步加強監管機構對代理顧問行業的關注，尤其是在現任政府積極推動改革ESG及DEI因素在投資及企業投票決策所扮演角色的背景下。
