證監會據報為投行提供突擊搜查指引
《路透》引述消息指，證監會已就投資銀行在突擊搜查期間如何配合提供指引，今年已進行約八次搜查，主要聚焦挪用IPO集資及上市濫用行為。證監會否認發出書面指令，但強調不時與業界分享最佳做法。
據《路透》引述兩名知情人士報道，證監會（SFC）已就投資銀行在監管機構突擊搜查期間應如何配合提供指引，標誌着審查力度加大，尤其針對蓬勃發展的股份銷售。證監會行政總裁梁鳳儀及法規執行部高級總監Kenneth Luk於8月17日與投資銀行高管開會，Luk在會上就員工應對搜查提供指引。
消息人士稱，Luk指示企業培訓前線員工立即處理搜查令、護送搜查隊伍進入指定區域，並預留遠離其他訪客的私人房間。約10家經紀商的代表被告知，要允許當日查閱員工電郵及電腦系統，若搜查行動洩露給媒體，則要展開內部調查。
證監會在聲明中表示，沒有發出任何就搜查行動提供指引的書面指令，但不時「亦會與市場從業者分享其期望及可操作規程，以推進內部監控及合規方面的最佳做法」。消息人士指，首次公開招股及其他股份銷售已成為監管機構今年重點，與會者被告知銀行及其他顧問應「考慮市場承受能力，選擇優質發行人，同時行使穩健的內部監控」。
據報道，本港監管機構今年已對經紀商或基金進行約八次搜查，數字較前幾年大幅上升，包括中信証券（06030.HK）香港分支、國泰君安國際（01788.HK），以及建銀國際和中信建投國際的本地單位。消息人士稱，證監會官員在會上表示，監管機構主要關注點已從傳統金融欺詐轉向複雜上市濫用行為，現時優先事項聚焦於公司管理層濫用及挪用股份銷售所得款項，以及在配售期間捏造需求。
證監會周四（10日）罕見暫停去年7月初上市的撥康視雲（02592.HK）交易，因對其首次公開招股可能被人為操縱表示嚴重關注。一名知情人士及兩名分別知悉8月搜查行動的消息人士稱，由中國國有企業支持的華泰國際是最新被搜查的經紀商之一。兩名消息人士稱，監管機構正在調查涉及在線經紀商富途（FUTU.US）美股的某些客戶交易是否存在內幕交易。
