國泰君安資管遭罰780萬美元涉違規跨境投資

內地券商國泰君安證券資產管理公司，因涉及2019至2022年間的合格境內機構投資者（QDII）產品違規，被國家外匯管理局罰款合共5250萬元人民幣（約780萬美元）。公司強調已整改，罰款不影響現有QDII資格及正常運作。

內地大型券商國泰君安證券旗下的資產管理公司，因跨境投資活動違規，被國家外匯管理局處以合共5250萬元人民幣（約780萬美元）罰款及沒收非法所得。事件反映北京正加強對資金流動的監管。

根據國泰君安的中期報告及國家外匯管理局公告，國泰君安證券資產管理公司被罰款2590萬元人民幣，並需沒收2670萬元人民幣的非法所得。違規行為涉及2019至2022年間推出的多項合格境內機構投資者（QDII）產品。

QDII計劃容許合資格內地金融機構，在監管機構批准的額度內，籌集境內資金投資海外證券。該計劃被視為中國有序開放資本賬的重要一環。國家外匯管理局上海分局在官網公布決定，但未披露相關交易的具體細節。

國泰君安在本周三（19日）發表的業績報告中表示，有關違規行為「已經整改」，並強調罰款不會影響公司現有的QDII資格或正常業務運作。截至周五，公司未就查詢作出即時回應。