中證協修訂廉潔指引 規管券商境外業務

中國證券業協會修訂「廉潔從業」規則，首次將監管範圍擴展至券商境外業務，要求券商設立薪酬追回機制並提交年度廉潔報告。業界需於9月29日前提交意見。

中國證券業協會（中證協）近日向券商發出修訂後的「廉潔從業」規則草案，首次將監管範圍擴展至境外業務，並要求業界於9月29日前提交意見。此舉是北京當局推動證券業建立世界級投資銀行的一部分，旨在堵塞薪酬漏洞及打擊貪腐。

據內地媒體周一引述業界消息報道，中證協作為中國證監會監督下的自律組織，正尋求行業對新規則的意見。新規則明確將境外業務納入廉潔監督範圍，標誌着監管當局首次將觸角伸向金融機構的海外活動。

長期以來，境外業務被視為容易出現非法資金轉移和回佣的灰色地帶。新規則要求券商建立薪酬追回機制，對違反道德標準或監管規則的員工，可追回已發放的獎金及績效薪酬。

此外，券商須每年編製廉潔管理報告，並交由董事會審閱。這項規定旨在加強企業內部監督，確保廉潔管理措施得到有效執行。

業界分析認為，新規則將對券商現有的境外業務運作模式帶來影響，特別是在薪酬結構和內部監控方面。券商可能需要調整相關流程，以符合新的監管要求。